穗科規(guī)字〔2019〕3號(hào)

　　各有關(guān)單位：

　　為深入貫徹落實(shí)中央、國(guó)家和省深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革的重要部署，進(jìn)一步加強(qiáng)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，推動(dòng)科技創(chuàng)新領(lǐng)域各項(xiàng)改革，我局對(duì)《廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2017〕3號(hào))進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局

　　2019年8月23日

　　附件

　　廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

　　第一章　總　則

　　第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，充分釋放創(chuàng)新活力，進(jìn)一步提高廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目)管理效率和實(shí)施績(jī)效，依據(jù)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37 號(hào))、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》(國(guó)發(fā)〔2018〕25 號(hào))及省、市相關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我市工作實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目是指根據(jù)全市科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新規(guī)劃，經(jīng)一定程序列入市科技計(jì)劃并獲得市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動(dòng)，包括競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目和政策性補(bǔ)助。

　　第三條 本辦法適用于市科技計(jì)劃中競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、終止、監(jiān)督評(píng)估以及政策性補(bǔ)助的申報(bào)、核實(shí)等環(huán)節(jié)的管理。

　　科技部和省科技廳賦予市科技局管理職責(zé)，由廣州地區(qū)單位承擔(dān)的國(guó)家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循權(quán)責(zé)明晰、科學(xué)公正、公開透明、放管結(jié)合、績(jī)效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。

　　第五條 按市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持額度，市科技計(jì)劃競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目分為一般項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目。其中，一般項(xiàng)目是指支持額度為100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目;重點(diǎn)項(xiàng)目是指支持額度為100萬(wàn)元及以上、500萬(wàn)元以下的項(xiàng)目;重大項(xiàng)目是指支持額度為500萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目。

　　第六條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目按財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持方式分為事前資助和事后補(bǔ)助。

　　第七條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理按科研項(xiàng)目資金管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二章　各方職責(zé)

　　第八條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的實(shí)施主體包括：廣州市科學(xué)技術(shù)局(以下簡(jiǎn)稱市科技局)、項(xiàng)目管理專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu))、項(xiàng)目組織單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家等。

　　市科技局是市科技計(jì)劃的管理部門，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定單獨(dú)或會(huì)同其他職能部門對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理。

　　服務(wù)機(jī)構(gòu)是科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定承擔(dān)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理事務(wù)性工作或提供服務(wù)。

　　項(xiàng)目組織單位是指項(xiàng)目承擔(dān)單位的上級(jí)主管部門。項(xiàng)目組織單位包括廣州市各區(qū)科技行政主管部門，以及其他經(jīng)市科技局同意作為項(xiàng)目組織單位的行政事業(yè)單位、企業(yè)集團(tuán)、高等院校、科研院所等。除經(jīng)市科技局同意的外，項(xiàng)目組織單位為項(xiàng)目承擔(dān)單位注冊(cè)地所屬的區(qū)科技行政主管部門。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位是在廣州市行政區(qū)域內(nèi)以及港澳地區(qū)承擔(dān)市科技計(jì)劃項(xiàng)目的企業(yè)、高等院校、科研院所等機(jī)構(gòu)。

　　項(xiàng)目合作單位是與項(xiàng)目承擔(dān)單位開展合作、參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目的相關(guān)機(jī)構(gòu)。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是牽頭組織實(shí)施市科技計(jì)劃項(xiàng)目、履行項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的直接責(zé)任人，在項(xiàng)目組成員中排名第一位。

　　評(píng)審專家是參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)或咨詢活動(dòng)的專家。

　　第九條 市科技局的職責(zé)是：

　　(一)編制年度科技計(jì)劃、項(xiàng)目申報(bào)指南和財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排建議;

　　(二)組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)，作為甲方與項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織單位簽訂項(xiàng)目合同書，按市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理有關(guān)規(guī)定下達(dá)經(jīng)費(fèi);

　　(三)充分賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研團(tuán)隊(duì)過(guò)程管理自主權(quán)，組織項(xiàng)目實(shí)施關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和階段性成果的考核管理;

　　(四)組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，組織實(shí)施科技報(bào)告制度;

　　(五)組織開展科研誠(chéng)信體系建設(shè)，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家等實(shí)施信用管理;

　　(六)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　　第十條 服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是：

　　(一)建立健全項(xiàng)目管理工作制度;

　　(二)根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目管理事務(wù)性工作或提供服務(wù)，及時(shí)、客觀地向市科技局反映在項(xiàng)目管理工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題;

　　(三)接受市科技局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　　第十一條 項(xiàng)目組織單位的職責(zé)是：

　　(一)組織發(fā)動(dòng)項(xiàng)目申報(bào)并按相關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目審查和推薦工作;

　　(二)審查擬立項(xiàng)項(xiàng)目合同書并作為丙方與市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同書;

　　(三)按相關(guān)規(guī)定配合開展項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)監(jiān)督檢查，督促落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位按期完成合同書規(guī)定的任務(wù);

　　(四)按相關(guān)規(guī)定協(xié)助審查或辦理項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的項(xiàng)目變更、驗(yàn)收、終止等申請(qǐng);

　　(五)接受市科技局的委托，按相關(guān)規(guī)定組織開展項(xiàng)目受理、立項(xiàng)評(píng)審、監(jiān)督檢查、驗(yàn)收等管理工作。

　　第十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的職責(zé)是：

　　(一)作為項(xiàng)目具體組織實(shí)施的責(zé)任主體，對(duì)所提交的項(xiàng)目資料和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)法人責(zé)任，并作為乙方與市科技局、項(xiàng)目組織單位簽訂項(xiàng)目合同書;

　　(二)建立健全單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信等管理制度，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施與管理，履行合同各項(xiàng)條款，按進(jìn)度要求完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)，做好項(xiàng)目執(zhí)行和資金使用的自我監(jiān)督，自覺接受并配合有關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查;

　　(三)按規(guī)定履行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)，為科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，保障項(xiàng)目順利實(shí)施;

　　(四)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和運(yùn)用，加快科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化;

　　(五)項(xiàng)目完成后按規(guī)定提交驗(yàn)收申請(qǐng)和辦理成果登記，無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目終止。

　　第十三條 項(xiàng)目合作單位的職責(zé)是：

　　(一)建立健全單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、誠(chéng)信管理制度，按進(jìn)度要求完成約定的科研任務(wù)，接受有關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查;

　　(二)配合項(xiàng)目承擔(dān)單位做好項(xiàng)目實(shí)施管理和項(xiàng)目驗(yàn)收、合同終止、科技報(bào)告、績(jī)效評(píng)價(jià)、成果轉(zhuǎn)化等工作。

　　第十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職責(zé)是：

　　(一)確保投入足夠的時(shí)間和精力組織項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)度實(shí)施，按相關(guān)規(guī)定履行人財(cái)物管理自主權(quán)，配合項(xiàng)目承擔(dān)單位做好有關(guān)職能部門對(duì)項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查工作;

　　(二)及時(shí)提出并研究解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，按要求完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù);

　　(三)按規(guī)定提出驗(yàn)收申請(qǐng)并配合做好項(xiàng)目驗(yàn)收、科技報(bào)告、成果登記、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)辦理終止手續(xù);推動(dòng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)、管理和運(yùn)用;

　　(四)強(qiáng)化責(zé)任和誠(chéng)信意識(shí)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù);增強(qiáng)科研倫理意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵從科研倫理道德。

　　第十五條 評(píng)審專家的職責(zé)是：

　　(一)按相關(guān)規(guī)定獨(dú)立、客觀、公正地提供個(gè)人專業(yè)評(píng)審、評(píng)價(jià)或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾;

　　(二)依法尊重項(xiàng)目申報(bào)和承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項(xiàng)目的技術(shù)和商業(yè)秘密;

　　(三)履行廣州市專家管理相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的責(zé)任義務(wù)。

　　第三章　項(xiàng)目征集

　　第十六條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目根據(jù)分類原則采取不同的組織方式，一般采取公開競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位，對(duì)目標(biāo)明確、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的項(xiàng)目采用定向組織的方式確定承擔(dān)單位。

　　第十七條 市科技局根據(jù)科技創(chuàng)新規(guī)劃和市委、市政府重點(diǎn)工作，組織制定市科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南。申報(bào)指南明確各類科技計(jì)劃的支持方向和范圍、支持強(qiáng)度、支持方式、申報(bào)條件、申報(bào)方式等。

　　第十八條 競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目申報(bào)指南應(yīng)充分吸收相關(guān)部門、行業(yè)以及學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、社會(huì)公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，必要時(shí)咨詢征求專家意見，經(jīng)市科技局局務(wù)會(huì)審議決定后向社會(huì)發(fā)布。每年定期發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，有條件的科技計(jì)劃類別常年征集項(xiàng)目。

　　第十九條 項(xiàng)目申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

　　(一)項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)為在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立、登記、注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所等機(jī)構(gòu)，或港澳地區(qū)相關(guān)機(jī)構(gòu)，或符合政策條件的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，科技計(jì)劃類別另有規(guī)定的除外;

　　(二)項(xiàng)目申報(bào)單位、合作單位應(yīng)具有完成項(xiàng)目實(shí)施的工作基礎(chǔ)和條件，在相關(guān)領(lǐng)域具有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì);

　　(三)項(xiàng)目申報(bào)單位、合作單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在過(guò)去5年內(nèi)無(wú)不良信用記錄;

　　(四)項(xiàng)目申報(bào)單位不存在到期未驗(yàn)收項(xiàng)目，并按相關(guān)規(guī)定開展科技統(tǒng)計(jì)和成果登記工作。

　　第二十條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行以下申報(bào)限制：

　　(一)市科技計(jì)劃項(xiàng)目不得多頭申報(bào)、重復(fù)申報(bào);

　　(二)作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的在研項(xiàng)目和當(dāng)年新申報(bào)項(xiàng)目累計(jì)不得超過(guò)1項(xiàng)，作為項(xiàng)目主要承擔(dān)人(項(xiàng)目組成員前3名)的在研項(xiàng)目和當(dāng)年新申報(bào)項(xiàng)目累計(jì)不得超過(guò)2項(xiàng)(科技計(jì)劃類別對(duì)申報(bào)限制另有規(guī)定的除外);

　　(三)不符合市財(cái)政部門關(guān)于項(xiàng)目查重有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目不得申報(bào)。

　　第二十一條 項(xiàng)目申報(bào)單位在市科技管理信息系統(tǒng)填報(bào)項(xiàng)目申請(qǐng)材料，經(jīng)項(xiàng)目組織單位審查后推薦提交。

　　第二十二條 市科技局對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)材料就申報(bào)條件、申報(bào)限制等進(jìn)行審查，審查通過(guò)的進(jìn)入評(píng)審程序。

　　第二十三條 政策性補(bǔ)助根據(jù)相關(guān)政策文件制定和發(fā)布申報(bào)通知，其申報(bào)不受本辦法第二十條關(guān)于申報(bào)限制條件的約束。

　　第四章　評(píng)審立項(xiàng)

　　第二十四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)行專家評(píng)審與行政決策相結(jié)合的立項(xiàng)審查制度。

　　第二十五條 專家評(píng)審可采取通訊評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、會(huì)議評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)考察等形式。探索“以賽代評(píng)”、“以投代評(píng)”等評(píng)審方式，探索對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項(xiàng)目的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。專家評(píng)審結(jié)果和意見是項(xiàng)目立項(xiàng)決策的重要依據(jù)。

　　第二十六條 根據(jù)項(xiàng)目類型特點(diǎn)，合理確定評(píng)審專家遴選條件和專家組組成原則。評(píng)審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿?，具體按廣州市科技專家管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。必要時(shí)可按一定程序聘請(qǐng)庫(kù)外專家。專家名單予以公開。

　　第二十七條 通訊評(píng)審或網(wǎng)絡(luò)評(píng)審是指以查閱項(xiàng)目材料的方式，主要就項(xiàng)目的必要性、創(chuàng)新性、可行性、績(jī)效目標(biāo)以及經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行量化評(píng)分，需要進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)審的，同時(shí)對(duì)申報(bào)單位財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)費(fèi)籌措能力等方面進(jìn)行量化評(píng)分。

　　第二十八條 重大項(xiàng)目在行政決策前組織專家論證，進(jìn)入專家論證環(huán)節(jié)的項(xiàng)目數(shù)量根據(jù)網(wǎng)絡(luò)評(píng)審分?jǐn)?shù)和年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排決定。專家論證以會(huì)議評(píng)審的方式進(jìn)行，包括技術(shù)論證和預(yù)算評(píng)審，專家論證可以安排答辯或現(xiàn)場(chǎng)考察環(huán)節(jié)。

　　市科技計(jì)劃中重大科技專項(xiàng)的項(xiàng)目具體評(píng)審方式及評(píng)審專家遴選方式另行規(guī)定。

　　第二十九條 行政決策過(guò)程包括責(zé)任處室審查、局務(wù)會(huì)審議。

　　(一)責(zé)任處室審查。市科技局項(xiàng)目責(zé)任處室結(jié)合通訊評(píng)審或網(wǎng)絡(luò)評(píng)審分?jǐn)?shù)、專家論證結(jié)果、年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排等，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查(必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察)并提出擬立項(xiàng)項(xiàng)目建議;

　　(二)局務(wù)會(huì)審議。市科技局局務(wù)會(huì)對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審議，決定擬立項(xiàng)項(xiàng)目。

　　第三十條 對(duì)局務(wù)會(huì)決定擬立項(xiàng)的項(xiàng)目予以公示。項(xiàng)目擬立項(xiàng)公示至合同書簽訂期間發(fā)生承擔(dān)單位、合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、驗(yàn)收考核指標(biāo)等變化的，原則上不予立項(xiàng)。

　　任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)存在項(xiàng)目申報(bào)材料造假、不符合申報(bào)條件或違規(guī)申報(bào)情形的，不予立項(xiàng)或取消立項(xiàng)。

　　第三十一條 對(duì)已確定立項(xiàng)的項(xiàng)目，由市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目組織單位三方簽訂《廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書》。完成合同書簽訂的項(xiàng)目視為已立項(xiàng)。立項(xiàng)結(jié)果予以公開。

　　項(xiàng)目承擔(dān)單位因故無(wú)法實(shí)施項(xiàng)目的，應(yīng)主動(dòng)向市科技局提交放棄簽訂合同書申請(qǐng)。對(duì)無(wú)正當(dāng)理由逾期未簽定合同書的，視為自動(dòng)放棄立項(xiàng)。

　　第三十二條 政策性補(bǔ)助根據(jù)相關(guān)政策文件和申報(bào)通知有關(guān)規(guī)定對(duì)擬補(bǔ)助事項(xiàng)和補(bǔ)助金額進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)組織專家核實(shí)或現(xiàn)場(chǎng)考察，擬補(bǔ)助名單予以公示，公示無(wú)異議的按規(guī)定編入預(yù)算，無(wú)需簽訂項(xiàng)目合同書。補(bǔ)助結(jié)果予以公開。

　　第三十三條 根據(jù)部門預(yù)算批復(fù)，按照市級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理和國(guó)庫(kù)集中支付有關(guān)規(guī)定撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)或補(bǔ)助。財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)可采取一次性撥付或分期撥付的方式。

　　第五章 實(shí)施管理

　　第三十四條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程以項(xiàng)目承擔(dān)單位自我管理為主，由項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)科研管理相關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目合同約定的研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、分工安排，履行相應(yīng)的職責(zé)和義務(wù)，按進(jìn)度完成項(xiàng)目研究任務(wù)。

　　第三十五條 項(xiàng)目組織單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定做好項(xiàng)目管理相關(guān)工作，為項(xiàng)目順利實(shí)施提供必要的服務(wù)。

　　第三十六條 市科技局制訂實(shí)施統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行檢查評(píng)估，減少項(xiàng)目檢查頻次。原則上1個(gè)年度內(nèi)針對(duì)同一項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)檢查不超過(guò)1次，自由探索類項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期3年以下的項(xiàng)目一般不開展過(guò)程檢查。

　　第三十七條 項(xiàng)目過(guò)程檢查采取項(xiàng)目承擔(dān)單位自查和市科技局抽查相結(jié)合，檢查內(nèi)容主要包括項(xiàng)目合同計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況、指標(biāo)完成情況以及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到位與使用情況等。檢查結(jié)論分為通過(guò)、限期整改、不通過(guò)，限期整改的應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成整改，檢查不通過(guò)的項(xiàng)目終止合同。

　　第三十八條 項(xiàng)目合同執(zhí)行期內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)單位可按程序?qū)贤瑑?nèi)容變更。合同變更分為重大變更和一般變更，重大變更包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、合作單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的變更，其他變更屬一般變更。驗(yàn)收考核指標(biāo)原則上不予變更。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)變更按科研項(xiàng)目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條 重大變更應(yīng)及時(shí)辦理，原則上應(yīng)在合同執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月以前及時(shí)向市科技局提出申請(qǐng)，市科技局研究決定是否同意，必要時(shí)由市科技局組織專家論證。

　　第四十條 一般變更由項(xiàng)目承擔(dān)單位在合同執(zhí)行期內(nèi)在市科技管理信息系統(tǒng)自行辦理變更。項(xiàng)目合同期需延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前3個(gè)月以前辦理，項(xiàng)目延期原則上只能變更1次，延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

　　第四十一條 在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)且符合原申報(bào)指南要求的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以通過(guò)市科技管理信息系統(tǒng)自主調(diào)整技術(shù)路線、項(xiàng)目參與人員。

　　第六章 驗(yàn)收終止

　　第四十二條 項(xiàng)目合同執(zhí)行期滿應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在合同執(zhí)行期滿后3個(gè)月內(nèi)按要求提交驗(yàn)收申請(qǐng)，無(wú)正當(dāng)理由未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的，市科技局可實(shí)施合同終止。項(xiàng)目承擔(dān)單位可根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行實(shí)際情況提前申請(qǐng)驗(yàn)收。

　　第四十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目合同書為基本依據(jù)，驗(yàn)收主要內(nèi)容包括合同書規(guī)定的任務(wù)指標(biāo)完成情況、取得的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費(fèi)到位與使用情況等。

　　第四十四條 重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目由市科技局組織驗(yàn)收，根據(jù)專家驗(yàn)收意見，作出驗(yàn)收結(jié)論。一般項(xiàng)目由項(xiàng)目組織單位組織專家評(píng)審形成專家驗(yàn)收意見并提出驗(yàn)收結(jié)論建議，由市科技局作出驗(yàn)收結(jié)論。

　　第四十五條 驗(yàn)收申請(qǐng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出，驗(yàn)收申請(qǐng)材料包括項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)書及其他附件材料。提出驗(yàn)收申請(qǐng)的同時(shí)，還應(yīng)提交由承擔(dān)單位自主委托具有資質(zhì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

　　第四十六條 專家驗(yàn)收評(píng)審可采取通訊評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審或會(huì)議評(píng)審等方式。一般項(xiàng)目可采取通訊評(píng)審或網(wǎng)絡(luò)評(píng)審方式，重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目采取會(huì)議評(píng)審方式，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試。

　　第四十七條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過(guò)驗(yàn)收和不通過(guò)驗(yàn)收。不通過(guò)驗(yàn)收的，收回使用不符合規(guī)定和尚未使用的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

　　(一)項(xiàng)目已完成合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)且未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的為通過(guò)驗(yàn)收;通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在驗(yàn)收評(píng)審后1個(gè)月內(nèi)按要求完成驗(yàn)收資料歸檔，由市科技局發(fā)放驗(yàn)收證書;

　　(二)合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)未完成的，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)作出評(píng)價(jià)，對(duì)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收;在驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違反相關(guān)規(guī)定的，驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收;

　　(三)合同書規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)未完成的，但已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成整改并重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)，逾期未提出驗(yàn)收申請(qǐng)或再次驗(yàn)收仍未通過(guò)的，驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收。

　　第四十八條 項(xiàng)目因故無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，實(shí)施合同終止。發(fā)現(xiàn)存在以下情況之一的，立即啟動(dòng)終止程序：

　　(一)因不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行、沒有必要繼續(xù)進(jìn)行或無(wú)法完成合同預(yù)期目標(biāo)任務(wù)的;

　　(二)不接受項(xiàng)目監(jiān)督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過(guò)的或拒不配合項(xiàng)目驗(yàn)收工作的;

　　(三)無(wú)正當(dāng)理由項(xiàng)目合同執(zhí)行期滿后3個(gè)月以后仍未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的;

　　(四)項(xiàng)目承擔(dān)單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或已注銷的;

　　(五)發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施過(guò)程中有違法、欺騙等事實(shí)的;

　　(六)存在其他導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的原因。

　　第四十九條 合同終止應(yīng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目組織單位提出申請(qǐng)，也可由市科技局強(qiáng)制實(shí)施，擬終止的項(xiàng)目經(jīng)市科技局審議后公示，公示無(wú)異議的由市科技局批復(fù)終止申請(qǐng)或發(fā)出合同終止通知書。

　　第五十條 對(duì)擬終止的項(xiàng)目，需要專家作出專業(yè)判斷的，由市科技局組織專家進(jìn)行評(píng)估形成項(xiàng)目終止評(píng)估意見。評(píng)估意見包括終止原因、履職盡責(zé)情況、責(zé)任判定、處理建議等。對(duì)已使用財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的，由市科技局委托服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

　　第五十一條 對(duì)合同終止的項(xiàng)目，已撥付經(jīng)費(fèi)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)，未撥付經(jīng)費(fèi)的不予撥付。

　　第五十二條 對(duì)因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)或合同終止的，取消相關(guān)責(zé)任主體5年內(nèi)申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目的資格，對(duì)存在嚴(yán)重科研失信行為的按相關(guān)規(guī)定處理。對(duì)因不可抗拒原因造成項(xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)或合同終止的，但承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不影響項(xiàng)目承擔(dān)單位或個(gè)人繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目資格。

　　第五十三條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益、重大社會(huì)公共利益或合同書有特別約定的外，歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

　　第五十四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記，其中涉及國(guó)家秘密的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)成果發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記手續(xù)。

　　第七章　信息公開

　　第五十五條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行公開公示制度。項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)信息可通過(guò)市科技管理信息系統(tǒng)查詢，重要信息向社會(huì)公開。對(duì)具有涉密性、敏感性等不宜公開的項(xiàng)目，經(jīng)市科技局研究，可不予公開。

　　第五十六條 競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目立項(xiàng)、政策性補(bǔ)助結(jié)果及立項(xiàng)評(píng)審專家等信息應(yīng)向社會(huì)公開。

　　第五十七條 擬立項(xiàng)項(xiàng)目、擬補(bǔ)助名單和擬終止項(xiàng)目應(yīng)向社會(huì)公示，公示期限為5個(gè)工作日。

　　第五十八條 相關(guān)單位或個(gè)人對(duì)公示有異議的，可于公示期內(nèi)向市科技局書面提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)明確復(fù)核的內(nèi)容及理由。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的，不得作為提出復(fù)核申請(qǐng)的理由。同一單位或個(gè)人對(duì)同一項(xiàng)目、同一結(jié)果只能提出一次復(fù)核申請(qǐng)。

　　第五十九條 市科技局收到復(fù)核申請(qǐng)后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)研究決定是否受理并告知申請(qǐng)人，對(duì)受理的復(fù)核申請(qǐng)組織復(fù)核并作出復(fù)核決定，對(duì)復(fù)核決定需更正的項(xiàng)目予以更正。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)在復(fù)核申請(qǐng)受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出，并告知申請(qǐng)人。

　　第八章 監(jiān)督評(píng)估

　　第六十條 市科技局建立健全科技計(jì)劃監(jiān)督與評(píng)估體系，推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，根據(jù)職能對(duì)在科技計(jì)劃組織實(shí)施各個(gè)環(huán)節(jié)中相關(guān)單位的科技計(jì)劃執(zhí)行和資金管理等情況開展檢查和評(píng)估。

　　第六十一條 監(jiān)督工作遵循權(quán)責(zé)對(duì)等，分級(jí)監(jiān)督的原則;各相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)落實(shí)監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)有機(jī)協(xié)調(diào)，將監(jiān)督要求寓于科技計(jì)劃組織實(shí)施的全過(guò)程;充分尊重科研規(guī)律，既堅(jiān)持監(jiān)督的剛性要求，又發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能;強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，精準(zhǔn)監(jiān)管。

　　第六十二條 監(jiān)督工作一般采取日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查、財(cái)務(wù)審計(jì)、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)等方式。監(jiān)督主要包括對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目組織單位協(xié)同管理履職盡責(zé)情況，項(xiàng)目承擔(dān)單位法人治理、內(nèi)部管理以及項(xiàng)目管理的規(guī)范性、有效性情況，項(xiàng)目實(shí)施的績(jī)效情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目申報(bào)和實(shí)施中的科研誠(chéng)信和履職盡責(zé)情況，專家在履職盡責(zé)過(guò)程中的公正、廉潔、保密和回避等規(guī)定執(zhí)行情況等。加強(qiáng)科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。

　　第六十三條 對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，予以限期整改、約談、通報(bào)批評(píng)、解除委托協(xié)議、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、終止項(xiàng)目、階段性或永久性取消項(xiàng)目申報(bào)、管理或評(píng)審資格等處理。處理結(jié)果以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。對(duì)存在弄虛作假、截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等財(cái)政違法行為的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十四條 加強(qiáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體科研信用管理，完善守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，推進(jìn)科研信用與其他社會(huì)領(lǐng)域信用銜接，實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲。對(duì)存在科研領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，其失信行為記入市科研信用記錄，并按規(guī)定予以處理。

　　第六十五條 市科技局對(duì)科技計(jì)劃制定績(jī)效目標(biāo)并開展績(jī)效評(píng)價(jià)。加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與科研管理機(jī)制的銜接，充分發(fā)揮績(jī)效評(píng)價(jià)的激勵(lì)約束作用。

　　第六十六條 市科技局根據(jù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)化項(xiàng)目管理，將監(jiān)督、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)和科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)、資金安排、項(xiàng)目管理和專家遴選等管理決策的重要依據(jù)。

　　第六十七條 建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)免責(zé)機(jī)制。合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn)、推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對(duì)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致未完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。

　　第九章　其他

　　第六十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目過(guò)程管理的責(zé)任主體，市科技局對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理方面主體責(zé)任的情況進(jìn)行記錄、評(píng)估，作為其項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的重要依據(jù)。

　　第六十九條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行回避制度，具體情形和回避要求如下：

　　(一)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員當(dāng)年不能作為該項(xiàng)目類別的評(píng)審專家組成員;

　　(二)承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)審組織工作的單位不能作為項(xiàng)目承擔(dān)單位(項(xiàng)目管理權(quán)限下放的除外)，不能提供與申報(bào)項(xiàng)目有關(guān)的有償服務(wù);

　　(三)與項(xiàng)目有利益關(guān)系的人員不能作為專家組成員或以其他方式參與項(xiàng)目評(píng)審。

　　第七十條 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行科技報(bào)告制度，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)、路徑和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行記錄、整理形成科技報(bào)告并按規(guī)定提交。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有重大發(fā)現(xiàn)或取得重大進(jìn)展的，及時(shí)提交科技報(bào)告。

　　第七十一條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制和科研倫理承諾制。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)簽訂科研誠(chéng)信承諾書，對(duì)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等前沿領(lǐng)域和對(duì)社會(huì)、環(huán)境具有潛在威脅的科研活動(dòng)，還應(yīng)當(dāng)簽訂科研倫理承諾書，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。對(duì)不簽訂承諾書的項(xiàng)目不予立項(xiàng)。

　　第七十二條 市科技局、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目申請(qǐng)材料、合同書、經(jīng)費(fèi)下達(dá)文件以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重要文檔資料管理，并在項(xiàng)目驗(yàn)收完成后與項(xiàng)目驗(yàn)收證書一并作為項(xiàng)目檔案資料保存。

　　第十章　附 則

　　第七十三條 本辦法第三、四、五、六章中的“項(xiàng)目”，特指競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目。

　　第七十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。本辦法印發(fā)前立項(xiàng)、尚在實(shí)施期內(nèi)的科研項(xiàng)目，可按本辦法執(zhí)行。原《廣州市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)〔2017〕3號(hào))同時(shí)廢止。